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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,产品或服务存在下列( )因 素的,经营机构应当审慎评估其风险等级。
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证券从业资格《练习题四》真题及答案
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按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定适当性管理工作包括以下 内容①向投资者销售证券期货产品或
①③④
①②③
②③④
①②③④
证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一 从经营机构角度来看证券期货投
①③④
①②③
②③④
①②③④
按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定适当性管理工作包括以下方 面内容①向投资者销售证券期货产
①③④
①②③
②③④
①②③④
根据证券期货投资者适当性管理办法经营机构向投资者销售 产品或者提供服务时应当了解实际控制投资者的自然
根据证券期货投资者适当性管理办法适当性管理主要包含 Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照证券期货投资者适当性管理办法经营机构向个人投资者销 售产品或者提供服务时应当了解投资者的信息可以
基本信息
财务状况
诚信记录
教育经历
证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一 从经营机构角度来看证券期货投
①③④
①②③
②③④
①②③④
证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一 从经营机构角度来看证券期货投
①③④
①②③
②③④
①②③④
根据证券期货投资者适当性管理办法下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法正确的有 Ⅰ.根据产品或
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据证券期货投资者适当性管理办法投资者主动要求购买风险等级高 于其风险承受能力的产品或者相关服务经营
暂缓
可以
拒绝
应当
根据证券期货投资者适当性管理办法经营机构应当将投资者分类政策 产品或者服务分级政策自查报告在公司网站
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施 下列说法正确的有I.证券期货投资者适当性管理办法
I、II、III
II、III、IV
I、IV
II、III
根据证券期货投资者适当性管理办法下列不属于专业投资者 的是
经行业协会备案的私募基金管理人
期货公司子公司
证券公司的员工
财务公司
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施下列说法正确的有I.证券期货投资者适当性管理办法本
I.II.III
II.III.IV
I.IV
II.III
期货经营机构投资者适当性管理实施指引试行的制定依据是
《期货交易管理条例》
《期货公司监督管理办法》
《期货公司风险监管指标管理办法》
《证券期货投资者适当性管理办法》
按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定适当性管理工作包括以下方 面内容①向投资者销售证券期货产
①③④
①②③
②③④
①②③④
根据证券期货投资者适当性管理办法投资者主动要求购买风险等级高 于其风险承受能力的产品或者相关服务经营
拒绝
可以
暂缓
应当
证券期货投资者适当性管理办法目的是为了
规范证券期货投资者适当性管理
维护投资者合法权益
保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
根据证券期货投资者适当性管理办法适当性管理主要分为Ⅰ.全面了解客户Ⅱ. 投资者交易行为管理Ⅲ.对产品
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据证券期货投资者适当性管理办法投资者主动要求购买风 险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时经
应当
暂缓
拒绝
可以
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下列关于股票期权交易的说法正确的有Ⅰ.做市商是指经证券交易所认可.为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构Ⅱ.股票期权结算参与人是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构Ⅲ.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约Ⅳ.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约
关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法正确的有.Ⅰ.证券金融公司自有证券Ⅱ.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券Ⅳ.证券金融公司直接使用证券公司客户的证券
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的中国证 监会派出机构应当责令公司限期改正整改期内中国证监会及其派出机构应 当区别情形可以对证券公司采取的措施有Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设.收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利
股份有限公司为提供担保的必须经股__会决议Ⅰ.公司股东Ⅱ.公司实际控制人Ⅲ.子公司Ⅳ.分公司
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法错误的有Ⅰ.证券公司从事私募资产管理业务应当遵循自愿公平诚实信用客户利益至上原则Ⅱ.证券公司从事私募资产管理业务应当依法经中国基企业协会批准Ⅲ.中国证券业协会依据法律行政法规等规定对证券公司私募资产管理业务实施行政管理Ⅳ.证券公司从事私募资产管理业务应当确保业务开展与资本实力管理能力和风险控制水平相适应
证券公司合规部门中具备3年以上等有关领域工作经历的合规管 理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%.且不得少于5人Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
根据证券市场禁入规定中国证监会采取证券市场禁入措施前 应当告知当事人享有的各项权利中不包括
根据证券基金经营机构信息技术管理办法证券公司应当选择 符合下列条件的Ⅰ.具备安全稳定的信息技术服务能力并且具备及时高效的应急响应能力Ⅱ.熟悉相关证券基金业务具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力Ⅲ.信息技术服务机构及其控股股东实际控制人实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录Ⅳ.近三年未因从事非法金融活动违反金融监管部门有关规定展业为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的责令 停止承销或者销售没收违法所得并处以的罚款
根据证券法下列关于证券的销售期限的说法正确的有Ⅰ.证券的代销包销期限最长不得超过90日Ⅱ.证券的代销包销期限最长不得超过180日Ⅲ.公开发行股票代销包销期限届满发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案Ⅳ.证券公司在代销包销期内对所代销包销的证券应当保证先行出售给认购人证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
诱骗投资者买卖证券.期货合约罪的犯罪主体包括Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.证券公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.证监会的工作人员
下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法正确的有 Ⅰ.有限责任公司应由50个以下股东出资设立股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人Ⅱ.有限责任公司股权转让前须征求其他股东意见股份有限公司的股份转让相对便捷Ⅲ.股份有限公司可以公开发行股份募集资金有限责任公司则不可以Ⅳ.有限责任公司成立后应当向股东签发出资证明书而股份有限公司无需签发 持股证明
以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务在收费环节应遵守的规范要求说法正确的有Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限客户资产规模收取服务费用Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的在相关并购重组活动完 成后凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因上市 公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测 金额的中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股__会及中 国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公 众道歉
根据证券法下列关于上市公司收购的说法正确的有Ⅰ.投资者可以采取要约收购.协议收购及其他合法方式收购上市公司Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内收购人可以撤销其收购要约Ⅲ.上市公司发行不同种类股份的收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件Ⅳ.收购要约提出的各项收购条件适用于被收购公司的所有股东
下列主体不得作为普通合伙人的有Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司Ⅳ.公益性的事业单位
根据区域性股权市场自律管理与服务规范试行下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法正确的是Ⅰ.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查Ⅱ.证券公司及其从业人员违反该规范中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施Ⅲ.证券公司及其从业人员存在违反法律法规行为的将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处Ⅳ.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责严格遵守执业规范和职业道德按规定和约定履行义务
下列各项中不属于证券行业文化建设基本要求的是
设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件有Ⅰ.有符合公司法和证券投资基金法规定的章程Ⅱ.取符基金从业资格的人员达到法定人数Ⅲ.董事监事高级管理人员具备相应的任职条件Ⅳ.注册资本不低于5000万元人民币且必须为实缴资本
根据证券经纪人管理暂行规定下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法正确的有Ⅰ.可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅱ.可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户交易资金存取等业务流程Ⅲ.可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅳ.可以替客户办理账户开立注销转移证券认购交易或者资金存取划转 查询等事宜
根据证券法下列尚未公开的信息中属于__信息的有Ⅰ.公司申请破产的决定Ⅱ.公司经营方针和经营范围发生重大变化Ⅲ.公司的董事发生变动Ⅳ.公司发生重大亏损
下列关于资产管理计划应当终止的情形正确的有.Ⅰ.发生资产管理合同约定的应当终止的情形Ⅱ.集合资产管理计划存续期间持续3个工作日投资者少于2人Ⅲ.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接Ⅳ.资产管理计划存续期届满且不展期
按照证券公司合规管理实施指引的要求证券公司应当对证券公司 内部规章制度重大决策新产品和新业务方案等进行合规审查也应当 对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查以 下关于合规审查和合规检查的说法正确的是
公司发行记名股票的应当置备股东名册记载等事项Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期
根据证券法证券发行.交易活动明确禁止的行为包括Ⅰ.欺诈Ⅱ.__交易Ⅲ.操纵证券市场Ⅳ.融资融券
深股通可交易的证券品种包括.Ⅰ.市值10亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股Ⅱ.市值60亿元人民币及以上的深证中小创新指数的成分股Ⅲ.深交所上市的A+H股公司股票Ⅳ.深交所上市公司股票风险警示板交易的股票
下列属于农产品期货的有.Ⅰ.玉米期货Ⅱ.鸡蛋期货Ⅲ.菜籽期货Ⅳ.白银期货
关于证券公司独立董事制度及相关内容下列说法正确的有Ⅰ.经营证券经纪业务证券资产管理业务及融资融券业务中两种以上业务的证券公司应当建立独立董事制度Ⅱ.由同一人担任董事长总经理的证券公司其独立董事人数不得少于董事人数的1/5Ⅲ.独立董事与公司其他董事任期相同可以连选连任但是连任时间不得超过6年Ⅳ.任何人员最多可以在5家证券公司担任独立董事
下列属于融资融券业务交易特有风险的有Ⅰ.市场风险Ⅱ.投资风险放大Ⅲ.强制平仓风险Ⅳ交易密码泄露风险
根据证券公司风险控制指标管理办法下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法正确的有Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%
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