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某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规 范相违背的是( )。
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基金销售从业资格《2022年山东省基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库》真题及答案
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按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求基金机构应当做到 Ⅰ.完善内部各项规章制度 Ⅱ.强化工作流程
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甲在担任基金经理期间利用任职优势操作其亲属开立的证券账户先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股为自己
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时只介绍表现最好的基金 刻意忽略业绩并不突出的基金这种行为违
诚实守信
守法合规
专业审慎
客户至上
下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中正确的是 Ⅰ.学习和掌握相关法律法规等行为规范Ⅱ.自觉遵守
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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甲是基金公司的基金经理其同学乙非常喜欢炒股在平时甲经常告知乙其管理基金投资的股票甲的行为违反了基金职
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于守法合规职业道德的要求以下表述错误的是
基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上听朋友乙乙是A公司的 高管说A公司将要收购B公司于是甲利用
诚实守信
守法合规
专业审慎
客户至上
某基金从业人员甲进入基金公司后参加了基金销售人员从业考试但成绩尚未公布未取得资格证书在公司的某次基金
诚实守信
客户至上
守法合规
专业审慎
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过 程中得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理在A公司发行债券时乙找到甲希 望甲能购买A公司债券甲考虑到特殊关系
守法合规
诚实守信
客户至上
保守秘密
甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时应其在B基金 管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求将A基金的
保守秘密
守法合规
忠诚尽责
诚信守信
张三是某私募基金管理人的基金经理管理着三只私募基金以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的
张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已__年报,利润大幅预增、超时场预期,张三在年报__后大量买入A公司股票
某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司甲便利用此消息在证券
守法合规
不得操纵市场
不得进行__交易
专业审慎
按照基金从业人员职业道德中手法合规要求基金机构应当做 Ⅰ完善内部各项规章制度Ⅱ强化工作流程管理
ⅠⅡⅢⅣ
ⅠⅢ
ⅠⅢⅣ
ⅢⅣ
张三是某私募基金管理人的基金经理管理着三只私募基金以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的
张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
张三的哥哥A上市公司的董秘,A上市公司已__年报,利润大幅预增,超市场预期,张三在年报__后大量买入A公司股票
关于基金从业人员合法合规职业道德规范的含义以下表述错误的是
守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规
守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时应其在B基金管理公司筹备 监察稽核部的同学乙的要求将A基金的
保守秘密
守法合规
忠诚尽责
诚实守信
A基金销售机构的销售人员参与了B基金管理公司组织的中秋联谊会议并接受了B基 金管理公司馈赠的高档月饼
诚实守信
专业审慎
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守法合规
甲在担任基金经理期间利用任职优势操作其亲 属开立的证券账户先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股 为
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司甲便利用此消息在证券
守法合规
不得操纵市场
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公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此作出承诺体 现的是风险管理的
下列关于基金客户服务的特点的说法中错误的是
下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法错误的是
美国监管证券投资基金的法律有Ⅰ.1933年证券法Ⅱ.1934 年证券交易法Ⅲ.1940年投资公司法Ⅳ.1940年投资顾问法
投资者保护是指针对个人投资者所进行的有目的有计划有组织地 提示相关的投资风险告知投资者的权利和保护途径提高投资者素质并最终 起到保护投资者利益的作用的一项系统的社会活动Ⅰ传播有关投资知识Ⅱ传 授有关投资经验Ⅲ培养有关投资技能Ⅳ倡导理性的投资观念
风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担职责Ⅰ独立评估Ⅱ 监控Ⅲ检查Ⅳ报告
货币市场基金以为投资对象
基金管理人应当在每季结束后个工作日内编制完成季度报告并对外__
招募说明书的重要信息不包含
某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上听朋友乙乙是A公司的 高管说A公司将要收购B公司于是甲利用此消息进行了投资交易甲的行为 违反了基金职业道德的要求
督察长应当定期或不定期向报送工作报告并在董事会及董事会下设的 相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风 险控制情况
我国基金交易佣金不得高于起点由证券公司向投资者收取
建立综合统计制度对产品需要逐支进行信息统计需要统计的信息包括 Ⅰ基本信息Ⅱ募集信息Ⅲ资产负债信息Ⅳ终止信息
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的应当以书面形式签订 并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投 资者利益的部分作为
下列属于合规管理基本原则的是
基金销售机构办理基金的销售业务应当由基金销售机构与基金管理人签订 明确双方的权利及义务
证券投资基金反映的是一种
股东不得直接或间接要求董事经理层及其他员工提供基金投资研究等方 面的非公开信息和资料体现了基金管理公司治理的原则
关于强基金管理人的内部控制机制建设下列说法不正确的是
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金 销售机构销售基金的保有量提取一定比例的
基金管理人应当在每个季度结束之日起内编制完成基金季度报告并 将季度报告登载在指定报刊和网站上
普通基金净值公告主要是基金等信息
下列说法正确的是Ⅰ.基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相 应控制机制Ⅱ.基金管理业务软件应具备身份验证访问控制故障恢复安全 保护分权制约等功能Ⅲ.技术人员不得介入实际的业务操作Ⅳ.用户使用的密 码口令要定期更换并不得向他人透露
寻找潜在客户的方法中介绍法主要针对群体
通常将市值小于人民币的公司归为小盘股
基金投资人是指Ⅰ基金份额持有人Ⅱ基金的出资人Ⅲ基金资产的实际 所有人Ⅳ基金的运作人
下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是
开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的时为巨额 赎回
私募基金募集机构投资者的评估结果有效期
持有以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会
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