首页试卷库试题库

当前位置： X题卡 > 所有题目 > 题目详情

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面的契合度。①财务状况②风险承受水平③投资目标④财务需求⑤知识和经...

查看本题答案

包含此试题的试卷

证券从业资格《练习题十二》真题及答案点击查看

你可能感兴趣的试题

向最终水费者直接销售产品和服务用于个人及非商业性用途的活动属于＿＿＿＿＿＿＿＿＿

批发代理零售直销

会员单位应建立以为核心的客户管理和服务制度不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

审慎完整交易了解客户分类管理

在金融产品和服务零售领域中是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况投资目标风险承受水平

合法性适当性合理性原则性

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括

保护投资者合法权益保障金融期货市场平稳、规范和健康运行建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度提高股指期货交易量

向最终消费者直接销售产品和服务用语个人及非商业性用途的活动属于

批发零售代理直销

金融产品和服务零售领域的客户适当性指出适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的之间的契

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

向最终消费者直接销售产品和服务用于个人及非商业性用途的活动属于

零售批发代理直销

向最终消费者直接销售产品和服务产品用于个人及非商业性用途的活动属于

零售批发代理直销

向最终消费者直接销售产品和服务用于个人及非商业性用途的活动属于

零售批发代理直销

会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流

期货公司会员应当根据中国证监会有关规定评估投资者的产品认知水平和风险承受能力选择适当的投资者审慎参与

内部风险控制合规、稽核了解客户和分类管理了解客户和风控

按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义投资者适当性需要考虑中间人金融中介机构所提供的金融

①②③ ①③④⑤ ②③④⑤ ①②③④⑤

按照股指期货投资者适当性制度实施办法试行期货公司会员单位客户管理和服务制度的核心是

慎重选择客户了解客户分类管理向投资者充分解释股指期货风险

上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是

了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度选择适当的投资者参与相应类型的债券交易建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度

根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分

证券期货投资者适当性管理办法目的是为了

规范证券期货投资者适当性管理维护投资者合法权益保障金融期货市场平稳、规范和健康运行督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

国际主要同业在零售业务发展中体现的共性趋势为

零售业务基础强化，业务资源向重点市场集中加快零售业务渠道整合，打造新兴服务模式 “以客户为中心”理念指导零售产品和服务创新以效率为标杆改造经营管理机制

期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时下列说法正确的是

期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体期货公司应当根据中国证监会,中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员,审核人员,服务人员,相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

金融产品和服务零售领域的客户适当性指出适当性是指金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的之间的契合

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

在维护普通投资者利益方面证券期货投资者适当性管理办法做出了要求 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分

①③④ ①②③ ②③④ ①②③④

热门试题

更多

热门题库

更多

证券从业资格理财规划师期货从业资格保险经纪人基金销售从业资格保险公估人保险代理从业资格助理物流师总题库物流师小学教师资格总题库一级人力资源管理师总题库二级人力资源管理师中级人力资源管理师初级人力资源管理师三级人力资源管理师司法考试总题库