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《证券公司柜台交易业务规范》 《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》 《中国证券市场金融衍生品交易主协议》 《中国证券投资基金法》
风险测算与监控 内部授权授信 信息监测管理 风险报告和内部审计
期货公司分类评级持续不低于A类AA级 风险管理公司开展场外衍生品业务达到3年以上且具有自主对冲交易能力 风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元 场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历
购买期货 与供应商等签订合同 提高对给定风险行为水平的预防能力 利用金融衍生品防范风险 房地产经纪公司开办搬家服务、房屋装修等企业业务，分散经纪业务主业的风险
投资金融衍生品，投资者需要有较强的风险承受能力 利用金融衍生品，可以规避风险，大幅提高收益 金融衍生品与金融基础产品相结合，可以促进金融创新 利用金融衍生品进行风险管理，可以提高理财的效率，
10000 100000 1000000 10000000
股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务 互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务 债券回购交易 非标准化债权资产投资
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
衍生品交易的商品仅限于商品或证券为基础的期货、期权、远期交易 评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度 公司合理地制定了金融衍生品交易的目标、套期保值的策略 公司制定了金融衍生品交易的风险报告制度 公司董事会根据公司的风险承受能力，合理确定金融衍生品交易的风险限额和相关交易参数
立即中止可能为公司带来风险的业务 为产品质量购买保险 购买金融衍生品转移风险 进行业务外包
投资金融衍生品，投资者需要有较强的风险承受能力 利用金融衍生品，可以规避风险，大幅提高收益 金融衍生品与金融基础产品相结合，可以促进金融创新 利用金融衍生品进行风险管理，可以提高理财的效率
抵押贷款证券化 伞形基金 可转换公司债券 REITS
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