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合规风险评估情况 合规风险监测情况 合规风险原因分析 已采取的风险控制措施
法律、行政法规 监管部门规章及规范性文件 行业规范 自律规则
能够更好地履行合规风险管理的职能 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定 合规监管是风险监管的一个组成部分 合规监管是对风险监管的继承和发展 合规监管比风险监管更先进，是对风险监管的否定
监管措施和行政处罚是相互衔接的 行政处罚针对的多是具体的行为 监管措施针对的行为主要涉及制度建设、流程、执行等全局的问题 从违规行为的严重程度来讲，采取监管措施的行为比受到行政处罚的行为严重
报告期合规风险状况的变化情况 已识别的违规事件 已识别的合规缺陷 已采取的或建议采取的纠正措施
按照合规要求完善业务管理制度和流程 批准合规风险管理战略规划、基本制度和年度报告 批准合规风险管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行 持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警
合规政策 合规监管办法 合规风险管理计划 合规风险识别和管理流程 合规培训与教育制度
暂停期货公司经纪业务 向公司出具警示函，并抄送其全体股东 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查 合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
暂停期货公司经纪业务 向公司出具警示函，并抄送其全体股东 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
对其经营管理情况及风险、市场行为合规性进行评价 对治理结构及公司内控进行综合评价 宣导监管政策，指导监管联络机构依法合规经营 泄露监管联络机构的商业秘密
持续关注法律,规则和准则的最新发展，正确理解法律,规则和准则的规定及其精神，准确把握法律,规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价,合规风险评估,合规性测试,合规培训与教育等 审核评价商业银行各项控制部门对各项政策,程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策,程序和操作指南符合法律,规则和准则的要求 组织制定合规管理程序以及合规手册,员工行为准则等合规指南，并评估管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律,规则和准则提供指导 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任 全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例 合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责 证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施 证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换 证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
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