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合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
合规管理部门的功能和职责 审计部门的职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责
营业部总经理 营业部投资顾问业务负责人 营业部运营总监 营业部的主要负责人
基金公司合规部总监担任公司监事 基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书 基金公司督察长分管基金交易业务 基金公司合规部员工兼任职工工会__
担任合规总监要求从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门 担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
组织实施反洗钱制度 组织实施信息隔离墙制度 为高级管理人员,各部分和分支机构提供合规咨询,组织合规培训 处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
合规管理部门的功能 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 合规管理部门的职责 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
对公司内部管理制度,重大决策,新产品和新业务方案等进行合规审查 采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督 保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。 出具的合规审查意见,提供的合规咨询意见,签署的公司文件,合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件,资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 管理层薪酬
证券公司应当保障合规总监的独立性 合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议 合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持
合规部门的功能和职责 合规管理部门的权限 设立合规部门的目标 合规负责人的合规管理职责
合规管理部门的功能 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 合规管理部门的职责 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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