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客户 身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 金融机构应当将客户 身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 为有效开展客户 身份识别工作， 金融机构还应当逐步建立重点关注的客户 名单库和高风险客户 识别系统 金融机构应在持续关注的基础上， 尽量保持客户 的风险等级不变
对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别 按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人 在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度 销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和本办法的要求。 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。 所有销售金融产品的金融机构都可以
金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件，进行核对并登记。 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。 金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息。
不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果 可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果 可不再重复进行已完成的客户身份识别程序 仍应承担未履行客户身份识别义务的责任 仍应按要求重新进行客户身份识别程序
客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新 了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人 对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
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