金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别并可从该境外金融机-X题卡

以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是

对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时可以口头约定明确本金融机构与境外金融机构在客户身

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经监事会或者其他高级管理层的批准

农村商业银行与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经高级管理层批准

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时应当充分收集有关境外金融机构业务声誉接受监管等方面

经营情况管理情况风险控制内部控制

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时应当充分收集有关境外金融机构业务声誉内部控制接受监

评估考察搜集察看

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时应当充分收集有关境外金融机构业务声誉内部控制接受

业务声誉内部控制接受监管

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时应当充分收集有关境外金融机构等方面的信息评估境外金

业务声誉内部控制接受监管

金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的什么识别并可从该境外金融机构获

根据金融机构反洗钱规定金融机构应当建立和实施哪些客户身份识别制度

对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或其他高级管理层的批准

银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经所在地人民银行的批准

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他____的批准

下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有

对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

金融机构要保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别并可从该境外金融机构

正确错误

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时应当了解有关境外金融机构业务声誉内部控制接受监管

与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准

银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时应当采取的客户身份识别措施包括

充分收集有关境外金融机构的信息评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况评估境外金融机构反洗钱 .反__融资措施的健全性和有效性以书面方武明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时应当充分收集有关境外金融机构业务声誉内部控制接受监

真实性完整性健全性有效性

金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有

客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库