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中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的几个工作日内补正?
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反洗钱考试《反洗钱考试综合练习》真题及答案
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补正通知
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检查通知
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可疑交易报告按照客户生成每个报告含有该客户的若干笔交易信息报告展现在交易首发网点
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的其中一项要求是符合本金融机构在办理业务时能立即获得第三方提供的客户信息还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件身份证明文件的原件复印件或者影印件
金融机构在履行客户身份识别义务时应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
反洗钱工作人员已经或者可能接触国家秘密信息的应签订反洗钱保密工作承诺书适用在岗人员
根据秘密程度高低反洗钱国家秘密分为绝密机密秘密
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告
刑法修正案六第一百九十一条规定以下行为是洗钱罪的具体行为
中华人民共和国反洗钱法的立法宗旨是:
对同时符合两项以上大额交易标准的应当分别提交大额交易报告
委托第三方代为履行识别客户身份的金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任
一贷款客户提前偿还贷款与其财务状况明显不符网点应立即报告可疑支付交易
目前反洗钱监控系统无法自动采集需要人工新增的可疑交易报告标准包括等8种
银行卡专业指个人业务含银行卡业务统一由各发卡网点作为交易首发网点履行可疑交易的甄别报送职责
金融机构应当按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法所附的大额和可疑交易报告要素表提供——的交易信息制作大额交易报告和可疑交易报告的电子文件
大额交易和可疑交易报告实施细则中频繁系指交易行为营业日每天发生5次以上或者营业日每天发生持续5天以上
大额交易和可疑交易报告实施细则中短期系指5个工作日以内含5个工作日
交易同时符合两项以上大额交易标准的金融机构可提交一份大额交易报告
反洗钱对公客户白名单是指与我行建立业务关系的
新开立个人帐户办理各类银行卡网上银行电话银行购买国债理财产品等业务时必须依法实行实名制
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的其中一项要求是符合能够证明第三方按反洗钱法律行政法规和本办法的要求采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外对有疑问的可以采取措施识别或者重新识别客户身份其中一项措施是要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
查阅复制封存被调查的金融机构客户的账户信息交易记录和其他有关资料应当经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准调查人员违反规定程序的金融机构有权拒绝调查
大额交易和可疑交易报告实施细则中大量系指交易金额单笔或者累计低于但接近大额交易标准的
反洗钱秘密信息按照其影响范围和秘密程度分为反洗钱
银行业金融机构履行客户身份识别义务时按照法律行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查
发现与来自于贩毒走私__活动赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多或者频繁发生大量资金收付应立即报告可疑交易
按照反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
对于以下哪种情形开户网点一线人员要及时通知营销部门落实专人尽职调查并在意见书中填写核实结论并作为开户证明资料的附件一起提交银行结算账户审批部门
反洗钱保存客户身份资料和交易记录要求客户身份资料自业务关系开始当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
在履行客户身份识别义务时应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告中的其中一项内容是客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
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