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募集机构应在风险揭示书中明示的私募基金的一 般风险包括( )。 Ⅰ、资金损失风险 Ⅱ、流动性风险 Ⅲ、募集失败风险 Ⅳ、税收风险
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基金销售从业资格《2023年《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题一》真题及答案
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关于私募基金的风险评估及投资者选定下列说法正确的有Ⅰ.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
募集机构自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私
特定对象的确定
投资者适当性匹配
基金风险揭示
合格投资者确认
根据私募投资基金募集行为管理办法在完成私募基金风险揭示后募集机构应当要求投资者提供必要的文件或
资产证明、收入证明
工作证明、身份证明
资产证明、身份证明
工作证明、收入证明
私募基金风险揭示书中对于特殊风险的约定包括Ⅰ.基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险Ⅱ.基金
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书风险揭示书中的一般风险包括 Ⅰ
ⅡⅢⅣ
ⅠⅡⅣ
ⅠⅢⅣ
ⅠⅡⅢ
下面有关私募类金融产品宣传推介材料说法正确的是 ①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用 ②
①③
①②④
②③④
①②③④
关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后募集机构应当要求投资者提供必
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
下面有关私募类金融产品宣传推介材料说法正确的是①私募基金推 介材料应由私募基金管理人制作并使用②除私
①③
①②④
②③④
①②③④
私募基金风险揭示书中对于一般风险的约定包括Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.外包事项所涉风险Ⅲ.税收风险Ⅳ.流动性
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
下列关于私募基金募集和转让的有关规定说法错 误的是
私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险揭示书
私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷的准确性负责
私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
根据私募投资基金募集行为管理办法私募基金的一般风险不包括
违约风险
税收风险
流动性风险
基金运营风险
私募基金的一般风险不包括
基金运营风险
基金委托募集所涉风险
基金募集失败风险
基金投资标的风险
私募基金投资运作中面临的一般风险包括等Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.募集失败风险Ⅳ.信用风险
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下属于私募基金的-般风险的是
外包事项所涉风险
基金委托募集所涉风险
募集失败风险
基金未托管所涉风险
股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险并安排签署风险揭示书 风险揭示书中的一般风险包括 Ⅰ.资
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
投资者签署基金合同之前募集机构需要与投资者签署风险揭示书下列选 项中属于风险揭示书中私募基金的一般风
外包事项所涉风险
基金委托募集所涉风险
资金损失风险
基金未托管所涉风险
私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行声明与承诺的内容包括但不限于Ⅰ.私募基金
Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据私募投资基金募集行为管理办法募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行评级建立科学有效的私
风险、收益
收益、风险
风险、风险
收益、收益
关于风险揭示书内容以下说法不正确的是
私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等
投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等
私募基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
私募基金的特殊风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
下列选项应该包括在私募基金风险揭示书中的内容有Ⅰ.私募基金的特殊风险Ⅱ.私募基金的一般风险Ⅲ.投资者
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于ETF份额的场内申购和赎回下列表述正确的是Ⅰ.场内申购和赎回ETF采用份额申购份额赎回的方式Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购份额赎回的方式Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购金额赎回的方式Ⅳ.场内申购和赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券现金替代现金差额及其他对价
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下列关于中国证券投资基金业协会的说法中错误的是
COSO风险管理整合框架提出了风险管理八要素理论以下 不是八要素的内容
关于中国证券投资基金业协会的性质下列表述准确的是
遇到法定节假日时收益公告于节假日结束后第二个自然日__7日年 化收益率
在募集资金进行证券投资的机构称为合格境内机构投资者
下列不属于基金产品风险评价依据的是
基金销售机构应该建立科学的等从业人员管理制度确保基金销售人员具 备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
封闭式基金与开放式基金的主要区别不包括
根据中华人民共和国证券投资基金法的规定基 金份额持有人的权利不包括
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括
职业关系具有的特点Ⅰ社会性Ⅱ专业性Ⅲ高效性Ⅳ复合性
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括
FOF持有单只基金的市值不得FOF资产净值
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基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 年
下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中 错误的是
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