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证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为 证券公司在证券承销过程中不能有证券自营买入行为 证券公司在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入 证券公司在股票承销中采用包销方式发行，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 与客户分享投资收益、分担投资损失 使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
证券公司分支机构可以自行代销金融产品 证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 向客户介绍证券投资的基本知识 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 向客户介绍开户、交易等业务流程
证券公司是证券市场的主要中介机构 证券公司提供的服务具有专业性 证券公司本身无法在证券市场进行投资 证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务
证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品 银行通过证券公司发行、销售与转让的产品 保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品 金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品
向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 向客户介绍与证券交易有关的法律,行政法规,中国证监会规定,自律规则和证券公司的有关规定 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
证券公司销售渠道 证券公司销售系统 证券公司营销渠道 证券公司营销系统
接受代销金融产品的委托后 接受代销金融产品的委托前 向客户推荐金融产品 为客户提供产品咨询服务
证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断 证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
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