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基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 基金托管人应实行严格的岗位分离制度 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
基金资金清算 会计复核以及对基金投资运作的监督 基金资产保管 基金资产的投资运作
基金托管人可由依法设立的证券投资公司担任 基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份 基金托管人应当执行基金管理人的一切投资指令 在新基金托管人产生之前，由国务院证券监督管理机构担任临时基金托管人 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告
安全保管基金财产 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正 基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正 国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格 基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人
托管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告 基金托管人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书 当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告 在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
严格账户管理 基金托管人应制定业务规则并监督实施 签订销售协议，明确权利和义务 禁止提前发行
净资产和风险控制指标符合有关规定 设有专门的基金托管部门 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 有安全管理基金财产的条件
对基金份额上市交易进行监管 负责交易所上市基金的信息__监管工作 对基金投资行为的监管 对基金托管人的托管行为进行管理
安全保管基金财产 根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 办理与基金托管业务活动有关的信息__ 召集持有人大会不属于托管人的职责
基金之间可以相互投资 基金托管人禁止投资基金 基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
被依法取消托管人资格 收益连续半年下降 被基金份额持有人大会解任 基金托管人解散或破产
托管人的法定名称或住所发生变更 基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动 托管人发生涉及托管业务的诉讼 托管部内部职能调整
对基金份额上市交易进行监管 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控 对基金托管人的托管行为进行管理
资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责 资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产 基金托管人对资产估值核算结果进行复核 基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等
基金销售机构 基金份额持有人 基金管理人 基金托管人
依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止 被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止 在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止 被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止
湘公网安备 43130202000226号