你可能感兴趣的试题
投资险保险产品 网络渠道销售的大额保险产品 政策性大病补充医疗保险等产品 保险机构经评估后认为洗钱风险较大的其他产品
价值衡量与评估 损失鉴定与理算 风险管理与安排 保险业务咨询与招揽 代办保险机构审批事宜
会计师事务所 律师事务所 证券评估机构 证券咨询机构
对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的 10个工作日内划分其风险等级 对于已确立过风险等级的客户，金融机构应根据其风险程度设置相应的重新 审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不 得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定 其风险等级后的5年内至少应进行一次复核 当客户变更重要身份信息、司法机关调查、客户涉及权威媒体的案件报道等 可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时 ，金融机构应考虑重新评定客户 风险等级
由政府建立存款保险机构 由政府与银行界共同建立存款保险机构 在政府支持下由银行同业联合建立存款保险机构 由保险公司、基金公司联合建立存款保险机构
在本保险机构的已缴纳保费金融超过一定限额 客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或者身份证明文件 客户涉及可疑交易报告 客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人与保险机构建立业务关系
与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。 在可疑客户的业务关系续存期间， 应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为 对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核， 审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
投资型保险产品 网络渠道销售的大额保险产品 政策性大病补充医疗保险产品 保险机构经评估后认为洗钱风险较大的其他产品
与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理。 在可疑类客户的业务关系存续期，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为。 对于可疑类客户，保险公司应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级。 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告。
投资型保险产品 网络渠道销售的大额保险产品 政策性大病补充医疗保险等产品 保险机构经评估后认为洗钱风险较大的其他产品
在本保险机构的已缴纳保费金额超过一定限额 客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件 客户涉及可疑交易报告 客户委托非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理本人于保险机构建立业务关系
已建立业务关系的客户 潜在客户 两者都是 两者都不是
湘公网安备 43130202000226号