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银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员依法受贿,泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予( )。
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银行从业资格总题库《银行业监管及反洗钱法律规定》真题及答案
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银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员构成犯罪的依法追究刑事责任
贪污受贿
泄露国家秘密
泄露所知悉的商业秘密
__、玩忽职守
银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员的下列哪项行为不会受到行政处分
__
泄露国家秘密
泄露商业秘密
共两人到银行业金融机构进行现场检查
银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定对银行业金融机构进行现场检查的给予行政处分16
银行业监督管理机构中从事监督管理工作的人员违反规定查询账户或者申请冻结资金应依法给予行政处分;构成犯
银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有__玩忽职守的依法可以给予处分
警告
记大过
降职
开除
银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员依法履行监督管理职责时地方政府各级政府部门社会团体和个人
正确
错误
银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定对银行业金融机构进行现场检查的的依法给予行政处分构成
追究民事责任
追究刑事责任
给予党纪处分
罚款
银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员贪污受贿泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密尚不构成犯罪的依法给
简述银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员的法律责任
银行业监督管理机构中从事监督管理工作的人员违反规定查询账户或者申请冻结资金应依法给予行政处分构成犯罪
银行业监督管理法规定规定银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员构成犯罪的依法追究刑事责任尚不构成犯
贪污受贿
泄露国家秘密
泄露所知悉的商业秘密
工作作风漂浮
生活腐化
银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的设立变更终止的依法给予行政处
银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员依法履行监督管理职责受法律保护但地方政府可以适当干涉90
银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员依法受贿泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密构成犯罪的依法追究刑
吊销执照
纪律处分
行政处罚
行政处分
银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员依法履行监督管理职责不得干涉
地方政府
各级政府部门
社会团体
个人
银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员贪污受贿尚不构成犯罪的依法给予行政处罚
银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定查询账户或者申请冻结资金的依法给予行政处分构成犯罪的
银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员贪污受贿泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密尚不构成犯罪的依法给
50万元罚款
行政处分
30万元罚款
拘留
银行业监督管理机构从事监督管理工作的入股员贪污受贿泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密构成犯罪的依法追究
罚款
纪律处分
行政处分
行政处罚
银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员违反规定审查批准银行业金融机构的依法给予行政处分构成犯罪的依
设立
变更
终止
业务范围
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抵押是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占有将该动产作为债权的担保
贸易融资贷款的形式包括
在贷款业务流程中银行需要审核的内容通常有
下列银行保函业务中属于融资类保函的有
电汇业务是一种交款迅速安全可靠费用低的汇款形式多用于急需用款和大额汇款
在票据发行便利中承诺包销的银行可能会承担提供备用信贷的责任
同业存放属于商业银行的资产业务
商业银行的短期借款业务包括
已知中国人民银行于2013年4月18日以利率招标方式开展了正回购操作此举向市场投放了基础货币增加了流动性
我国银行规定的信用卡的最低还款额是应还金额的15%
下面属于贷款承诺业务的有
提前支取的定期存款按活期存款利率计息
目前国内贸易融资贷款比一般的流动性贷款对客户要求的条件要高
下列关于个人助学贷款的规定叙述正确的有
债券的投资收益通常包括利息和资本利得
证券投资基金托管业务是有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务
个人非经营性外汇收支通过外汇储蓄账户进行管理
个人存款包括
下列等贷款属于流动资金贷款
我国针对公司的贷款业务包括
福费廷是英文forfaiting的音译意为放弃在福费廷业务中这种放弃包括
公司债的风险不仅与市场资金供需状况相关还与公司的经营状况直接相关
国内银行的等存款种类只要不超过中国人民银行同期限档次的存款利率上限计结息规则由各银行自己把握
委托贷款的受托人由于收取了手续费所以要承担贷款的风险
在货币互换中初始交换的本金在到期日按照到期日的汇率再交换
普通金融债券次级金融债券混合资本债券和可转换债券都是商业银行发行的金融债券形式
备用信用证与其他信用证相比其特征是在备用信用证业务关系中开证行通常是第二付款人
售汇是指客户把持有的外币储蓄存款外币现钞按银行对外公布的现汇现钞买入价卖给银行由银行兑付相应的人民币
如果到银行办理个人权利质押贷款可以选择的质押品有
个体工商户将货币资金存入商业银行的存款不是对公存款
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