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测试投资者的股指期货基础知识 向投资者介绍本期货公司业务情况 向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征 认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对投资者进行风险教育 向投资者讲解证券市场基础知识 向投资者传达正确的投资理念 提高投资者自身的理财素质
以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份 投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的15% 取得的上市公司A股股份3年内不得转让 法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
建立健全与投资有关的法律法规 进一步完善和坚持科学的决策规划和程序 依法保护投资者的合法权益，维护投资主体公平、有序竞争 投资要素合理流动、市场发挥配置资源的基础性作用的市场环境 加强执法检查，培育和维护规范的建设市场经济
深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险 向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 认真审核投资者开户申请材料 审慎评估投资者的风险承受能力
向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 测试投资者的股指期货知识 向投资者充分揭示股指期货风险 审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
《证券投资基金法》 《证券期货投资者适当性管理办法》 《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》 《证券公司监督管理条例》
实际管理过程及要求与HSE法律法规及其他要求不相符或相矛盾的方面； 实际管理范围、要求没有全面达到HSE法律法规及其他要求规定的； 内、外部HSE测量和监视的结果不符合HSE法律法规及其他要求规定； 日常的监督检查过程发现的与HSE法律法规及其他要求规定不符合的或已经构成事故隐患的。
投资合规性风险 信息__合规性风险 反洗钱合规性风险 销售合规性风险
应规范期货市场的法律法规 政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制 期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险 期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外
I、II、III II、III、IV I、IV II、III
应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 测试投资者的股指期货基础知识 认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
向投资者充分揭示金融期货风险 全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份 投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的15% 取得的上市公司A股股份3年内不得转让 法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
对基金投资者形成误导 对基金行业造成不良声誉 对资本市场造成系统风险 A和B
应当向投资者充分揭示股指期货风险 全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 协助投资者规避投资者适当性标准要求 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
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