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财务稳定和创造价值、保险保障功能的充分释放和树立良好的社会形象 营造风险管理的企业文化 设置风险管理组织层级,实行严格的授权制,建立组织内部风险控制流程 建立“以风险为中心”公司价值理念和“以利润为中心”公司经营思想
能够更好地履行合规风险管理的职能 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
保证商业银行风险管理的有效性 保证商业银行发展战略和经营目标的实现 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行 建立健全以监事会为核心的监督机制
保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行 保证商业银行发展战略和经营目标的实现 保证商业银行风险管理的有效性 保证商业银行授权合规性
以风险为中心;以发展为中心 以风险为中心;以利润为中心 以发展为中心;以利润为中心 以诚信为中心;以风险为中心
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规教育 董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工意识 建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导 建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度 董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
以利润为中心 以发展为中心 以风险为中心 以诚信为中心
明确商业银行的战略愿景和价值理念 培养开放、互信、互助的机构文化 建立公平的奖惩机制,支持发展目标和股东价值的实现 建立强大的、动态的风险管理系统,有能力提供风险事件的早期预警 提高管理的预见性
以风险为中心 以利润为中心 以发展为中心 以诚信为中心
和创始人拥有共同的价值观 执行具体任务上,还要坚持自己专业的主见 在执行具体任务上,对创始人提出的想法照搬执行 充分放权给前线执行人员
建立整体风险管理目标 建立整体风险管理机构进行风险管理 整体风险分析和度量 整体风险管理计划
建立强大的、动态的风险管理系统,有能力提供风险事件的早期预警 利用自身的价值理念、道德规范影响合作伙伴、供应商和客户 明确商业银行的战略愿景和价值理念 建立公平的奖惩机制,支持发展目标和股东价值的实现 深入理解不同利益持有者对自身的期望值
以风险为中心;以利润为中心 以发展为中心;以利润为中心 以风险为中心;以发展为中心 以诚信为中心;以风险为中心
建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度.有效的合规问责制度.诚信举报制度 董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育 董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规.合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识 建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施