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建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究 公司章程或者董事会确定的其他要求 以上都是
建立健全基金管理人合规风险管理体系 实现对合规风险的有效识别和管理 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 避免基金管理人的操作风险
确保基金管理人依法合规经营 确保基金管理人实现利润最大化 确保基金管理人规避投资风险 确保基金管理人持续正常运营
建立健全基金管理人合规风险管理体系 实现对合规风险的有效识别和管理 确保基金管理人依法合规经营 树立正直、诚信的市场形象
基金财产的债权应与基金管理人的债务相抵消 对管理人不合规的投资指令拒绝执行 严守基金商业秘密 与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任
基金财产的债权应与基金托管人的债务相抵消 对管理人不合规的投资指令拒绝执行 严守基金商业秘密 与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任
存在两个管理人的，由主要管理人承担责任 存在两个以上管理人的，由主要管理人承担责任 管理人之间责任约定不清的，移交由中国基金业协会判定管理人责任 管理人之间责任约定不清的，各管理人按过错承担相应的责任
私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制 私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任 私募基金管理人最高权力机构对内部控制制度的有效执行承担责任 私募基金管理人的经营层对内部控制制度的有效执行承担责任
建立健全基金管理人合规风险管理体系 确保基金管理人依法合规经营 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 防范化解交易风险
基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构 基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构 基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除 基金管理人将不承担任何责任
建立健全基金管理人合规风险管理体系 实现对合规风险的有效识别和管理 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 避免基金管理人的操作风险
湘公网安备 43130202000226号