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依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 必须设立反洗钱专门机构 金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
客户身份识别和风险等级划分制度 信息隔离墙制度 大额交易和可疑交易报告制度 客户身份资料和交易记录保存制度 反洗钱保密制度和宣传培训制度
监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 审查新设立金融机构的反洗钱内部控制制度方案 健全反洗钱内部控制制度
金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。 金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 制定反洗钱内部操作规程和控制措施 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
建立反洗钱内部控制制度 设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 开展反洗钱培训和宣传工作
金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
金融机构反洗钱牵头部门负责人 金融机构反洗钱高级管理人员 金融机构的负责人 金融机构直接负责的董事
建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 按照规定建立客户身份识别制度 按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工 证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
金融机构应当执行金融行动特别工作组（ FATF） “40 + 9”项建议 金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 制定反洗钱内部操作规程和控制措施 对工作人员进行反洗钱培训 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
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