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中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
约见谈话 口头警示 责令处分责任人员 限期说明情况
通报批评 暂停从事交易所期货业务资格 公开谴责 取消从事交易所期货业务资格
责令参加培训 书面警示 增加内控合规自查次数 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历 投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录 期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录
中国金融期货交易所 中国期货业协会 中国证监会 期货公司
中国证监会 中国证券业协会 中国金融期货交易所 中国期货业协会
中国证监会 中国金融期货交易所 中国期货业协会 商务部
中国期货业协会 中国金融期货交易所 中国证监会及其派出机构 上海期货交易所
中国金融期货交易所 中国期货业协会 证券交易所 所在地纪检委
督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律,法规,部门规章 督促投资者遵守中国金融期货交易所业务规则 加强对投资者交易行为的合法合规性管理 持续开展投资者风险教育
通报批评 公开谴责 暂停从事交易所期货业务 撤销任职资格或取消从业资格
通报批评 没收违法所得的罚款 暂停从事本交易所期货业务 取消从事本交易所期货业务资格
书面警示 公开谴责 暂停从事本交易所期货业务 取消从事本交易所期货业务资格
湘公网安备 43130202000226号