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销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查
审慎调查 产品风险评价 基金投资人风险承受能力调查 基金投资人风险承受能力评价
应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资者 可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金 自行销售的，不得公开推介；委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介 可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金销售适用性的关键在于基金产品和基金投资人的风险匹配，而内部控制、信息管理平台和经过适当培训的销售人员均对基金销售适用性的实施起到保障作用 风险匹配方法主要是在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，同时将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配 基金销售适用性不需要基金产品和基金投资人的风险匹配 基金销售机构还应在基金认购或申购盛情中加入基金投资人意愿声明的内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前, 基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序 基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价 为保证所获得信息的真实性和准确性, 基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式 基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密 基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查 基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理
应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资者人 可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金 自行销售的，不得公开推介；委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介 可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金日常交易情况,异常交易情况 内部监察稽核报告 调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 基金投资人认购,申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
采用第三方机构评价结果 信函和网络调查 对已有客户信息进行分析 当面调查
风险承受能力和基金产品期限 资金来源情况和基金产品期限 资金使用期限和基金产品风险 风险承受能力和基金产品风险
为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户是或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
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