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预测市场或个别证券走势 引导投资者进行理性投资 进行资产管理 担当上市公司的财务顾问
上市公司本身 与上市公司之间不存在关联关系或收购行为的其他上市公司 与上市公司之间存在关联关系的非上市公司 与上市公司之间存在收购行为的非上市公司
分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属于内 幕信息 公司调研是基本分析的重要环节 公司调研的对象并不限于上市公司本身 上市公司在接受调研的过程中不得披 露任何未公开披 露的信息
预测市场或个别证券走势 分析证券投资证券的可行性 担任上市公司财务顾问 为主管部门、政府决策提供依据
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务 二级市场投资分析眼务 一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务 拟上市公司的辅导
I、Ⅱ、Ⅲ I、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、IV I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事,李某在证券研究报告中对上述事实进行__ 李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求 李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员 李某在执业过程中,发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形,李某主动向公司报告该事项
调研人员应加强职业修养,不收受馈赠 调研过程及会谈内容须形成书面记录 上市公司及其工作人员接受调研过程中不得__任何未公开__的信息 分析师通过自身分析研究得出的关于上市公司经营状况的判断属于__消息,不得向客户__