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对基金行业高级管理人员的资格审核 对基金从业机构日常经营活动的监管 对基金相关人员从业行为的监管 对基金运作各环节的监管
基金监管部 机构监管部 市场监管部 证券公司风险处置办公室
研究和拟定证券、期货市场的方针政策、发展规划 依法监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和结算 依法监管境内期货合约的上市、交易和清算 批准国债的上市 按规定管理证券、期货交易所、证券登记结算机构和期货结算机构的从业人员和高级管理人员
机构监管部 发行监管部 基金监管部 上市公司监管部
证券基金机构监管部 中国证监会派出机构 各地方证监局 证券投资基金业委员会
基金当事人 证券公司 基金市场服务机构 基金监管与自律机构
拟订通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则 审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则,并监管其业务活动 审核证券交易所的上市品种,组织实施证券交易与结算风险管理 审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构
负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究 对基金从业人员实施资格管理和资格考试 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
基金监管部 机构监管部 市场监管部 证券公司风险处置办公室
II、 Ⅲ、 IV Ⅲ、 IV I、 II、 Ⅲ、 IV I、 II
对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 对基金销售机构日常经营活动的监管 对基金销售机构销售人员从业行为的监管 对基金销售机构基金销售各环节的监管
综合协调各项社会保险基金管理政策 拟定和实施基金监管政策 对基金实施监督管理 在业务范围内,拟定具体操作的规程,制定安全稳健运营标准
拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则 审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围 审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动 审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动
拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则 审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件 审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动 审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动
草拟或制定证券投资基金行业的监管规则 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 监督检查基金信息的__情况 对证监局的基金监管工作进行督促检查