证券公司将自有资金投资于且投资规模合计不超过净资本80%的无须取得证券自营业务资格-X题卡

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债投资级公司债货币市场基金央行票据等风险较低流动性较强的证

80% 60% 50% 30%

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债投资级公司债货币市场基金中央银行票据等风险较低流动性较强

50％ 60％ 70％ 80％

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资

证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格

下列说法错误的是

证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格

证券公司将自有资金投资于且投资规模合计不超过净资本80％的无须取得证券自营业务资格

上市股票国债债券基金权证

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额不得超过证券公司净资本的

5% 10% 15% 20%

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券或者委托其他证券公司

国债投资级公司债货币市场基金央行票据

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的的证券或者委托其他证券公司或者

风险较高、流动性较强风险较低、流动性较强风险较低、流动性较弱风险较高、流动性较弱

以下说法不正确的是

证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债投资级公司债货币市场基金央行票据等风险较低流动性较强的证

80% 60% 50% 30%

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的%的无须取得证券自营业务资格

85 95 80 90

关于证券公司参与集合管理计划下列说法正确的有

证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划参与1个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15%

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债投资级公司债货币市场基金央行票据等中国证监会认可的风险较低

80% 150% 50% 100%

下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是

参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10% 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本的无须取得证券

90％ 80％ 70％ 60％

以下说法不正确的是

证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格

证券公司将自有资金投资于且投资规模合计不超过净资本80%的无须取得证券自营业务资格

证券投资基金上市股票国债权证

证券公司将自有资金委托基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本80%的则无须取得证

证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额不得超过证券公司净资本的%

10 20 5 15

证券公司将自有资金投资于( )，且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格。

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