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该证券公司全资拥有一家期货公司 公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则,内部控制,风险隔离及合规检查等制度 被一家期货公司控股
责令其限期整改 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格 处以罚款 对直接责任人员给予纪律处分
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 具有满足业务需要的技术系统
配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 具有满足业务需要的技术系统
暂停、限制其部分业务 直接撤销其介绍业务资格 责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格 对其出具警示函
该证券公司全资拥有一家期货公司 公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 被一家期货公司控股
根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务 证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 证券公司申请IB业务，应当向中网证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务 证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
湘公网安备 43130202000226号