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帮助投资者实现收益最大化 自然人投资者与法人投资者区别对待 将适当的产品销售给适当的投资者 投资者利益优先
督促期货公司建立健全内控,合规制度 督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 保障股指期货市场平稳,规范和健康运行 保护投资者合法权益
责令参加培训 书面警示 增加内控合规自查次数 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
中国证监会 中国证券业协会 中国金融期货交易所 中国期货业协会
将最多的产品销售给投资者 将适当的产品销售给适当的投资者 将最新的产品销售给投资者 将收益最好的产品销售给投资者
中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施 中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分 中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分 情节严重的，根据《期货交易管理条例》第70条进行处罚
中国期货业协会 中国证监会 中国人民银行 中国金融期货交易所
将适当的产品销售给自然人投资者 将适当的产品销售给法人投资者 将适当的产品销售给适当的投资者 将适当的产品销售给特殊团体投资者
中期协 中金所 中国证监会及其派出机构 中期协及其派出机构
期货从业人员行为准则；投资者适当性制度 期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 投资者行为准则；期货从业人员行为制度 投资者行为准则；投资者适当性制度
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查 中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查验证 证监会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
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