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未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
自有资产和其他客户资产 自有资产和集合资产管理计划资产 集合资产管理计划资产与其他客户的资产 不同集合资产管理计划的资产
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定保存有关材料 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
为多个客户办理集合资产管理业务 为单一客户办理集合资产管理业务 为单一客户办理定向资产管理业务 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
自有资产和其他客户资产 自有资产和集合资产管理计划资产 集合资产管理计划资产与其他客户的资产 不同集合资产管理计划的资产
证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务 证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立
自有资产和其他客户资产 自有资产和集合资产管理计划资产 集合资产管理计划资产和其他客户资产 不同集合资产管理计划的资产
证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 证券公司应当向客户如实__其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 证券公司应当如实__其资产管理业务资质，讲解有关业务规定，并应当充分揭示市场风险 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
湘公网安备 43130202000226号