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证券交易程序,就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。()
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证券从业《判断题》真题及答案
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上海证券交易所和深圳证券交易所作为投资者之间交易的市场属于
一级市场
二级市场
场内市场
场外市场
投资者双方在证券交易所场外直接买卖上市挂牌股票的市场称为
一级市场
二级市场
三级市场
四级市场
下列有关一级市场和二级市场的说法中错误的是
一级市场是新证券发行的场所
二级市场是已上市的证券在投资者之间交易的场所
一级市场依靠二级市场提供流动性
NASDAQ 市场是著名的柜台外市场
反映的是投资者与投资者之间的横向关系
一级市场
二级市场
证券交易市场
场外交易所
下列不属于投资银行在证券二级市场上扮演的角色的是
证券经纪人
证券交易商
证券投机商
证券做市商
下列关于股票交易市场的说法错误的是
股票的初级市场就是发行市场,也称一级市场
二级市场就是流通市场,是进行股票买卖交易的场所
在一级市场中,资金筹集者按照一定的法律规定和发行程序通过发行股票来筹集资金,投资者通过认购股票成为公司的股东
上海证券交易所和深圳证券交易所作为投资者之间交易的市场,属于一级市场
下列不属于投资银行在证券二级市场上扮演的角色的是______
证券经纪商
证券交易商
证券投机商
证券做市商
投资者在我国证券市场上进行证券交易还未采用实名制
以下关于封闭式基金的说法正确的有
封闭式基金如果是非上市的,投资者可以进行基金份额的申购和赎回
封闭式基金在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
封闭式基金如果获得批准,则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
某投资者在上海证券交易所和深圳证券交易所以外的场所进行有价证券交易则此场所属于
一级市场
二级市场
场内市场
场外交易市场
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股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的中国结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构并由公证机关进行公证视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕
在固定收益平台中交易商与客户之间的交易指具有证券经纪业务资格的证券公司与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
在年度报告中对持股以上的法人股东应介绍股东单位的法定代表人经营范围及持有股份的质押情况
证券公司经中国证监会批准成立后即自动成为证券交易所的会员
证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作制定融资融券合同的标准文本确定对单一客户和单一证券的授信额度
证券公司在开展经纪业务的过程中可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务
证券公司自营买卖业务的首要特点是
确定目标市场首先要进行市场细分
证券交易所交易席位不得退回但在一定规定条件下允许转让
限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交有利于客户实现预期投资计划谋求最大利益
融资买入融券卖出的申报数量应当为1000股份或其整数倍
中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用
境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称
代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜
1999年7月1日中华人民共和国证券法的实施标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善
集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署
营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式
客户的委托如果未能成交证券经纪商在委托有效期内可继续执行等待机会成交直到有效期结束
目前我国证券交易结算采取全额保证金制度一般不会出现资金交收违约情况
B股分红派息由上市公司董事会确定分红派息方案提交股__会审议
上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易不是采用净价交易方式
某上市公司出现财务状况异常其股票交易将被进行特别处理证券交易所在发送证券行情时在该股票简称前面冠以PT标记直至取消该股票的特别处理
根据现行制度规定上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者交易量的异常交易行为予以重点监控
开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金的份额换取一篮子股票和少量现金
定向资产管理业务的投资范围包括股票债券集合资产管理计划等
证券公司对客户融资融券的期限不得超过3个月
在集合资产管理合同中托管人应承诺以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产同时保护集合计划资产的安全
根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定申购配号根据实际有效申购进行每一有效申购单位配一个号对所有有效申购单位按价格顺序连续配号
自营业务决策机构原则上应当按照董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立
根据上海证券交易所相关规定若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日则红利应在T+3日到达投资者账上
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