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信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻 证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围 除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
证券投资咨询机构 证券公司 专业基金销售公司 商业银行
组织实施董事会相关决议 完善绩效考核和责任追究机制 建立信息技术人力和资金保障方案 建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构
I、II、III、IV I、II I、II、III III、IV
自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表” 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
证券公司信息技术管理工作专项审计的内容仅包括信息技术治理、信息技术安全管理、应急管理 证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每三年一次 证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议 证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保三年内完成信息技术管理全部事项的审计工作
I.II.III.IV II.III.IV I.II I.III.IV
《证券投资基金销售管理办法》/《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金法》/《证券投资基金法》 《证券投资基金法》/《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》/《证券投资基金法》
证券投资咨询机构 证券公司 专业基金销售公司 商业银行
商业银行设立的从事理财业务的子公司 证券公司 基金管理公司 期货公司
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I.III II.III.IV III.IV I.II.IV
组织实施董事会相关决议 建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构 明确管理职责、工作程序和协调机制 完善绩效考核和责任追究机制
湘公网安备 43130202000226号