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( )是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》 规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户 以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金...
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证券从业资格《练习题五》真题及答案
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在我国现行证券交易所的质押式回购交易中投资者按证券公司席位进行申报
以下资产适合作为优质流动性储备资产的有
自营持有国债
报价回购
自营持有沪深交易所上市交易股票
股票质押项目
沪深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有
4天回购
28天回购
63天回购
273天回购
证券交易所质押式回购交易双方在报价时以每百元资金的到期年收益率进行报价
根据我国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定债券质押式回购交易实行企业债回购交易按进行申报
资金账户
证券公司
席位
证券账户
上海证券交易所和深圳证券交易所都规定的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
债券交易
债券质押式回购交易
A股交易
债券买断式回购交易
上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
在证券交易所质押式回购中质押券对应的标准券数量有剩余的可以通过交易系统将相应的质押券申报转回原证券账
证券公司
中国证券登记结算有限公司
同业拆借市场
证券交易所
关于证券交易所债券质押式回购的报价下列说法正确的是
深交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍
双方在报价时,直接输入百元面值债券的到期回购价
沪,深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
上交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍
是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券 并约定在未来某一日期由客户按照另一约
融资融券业务
约定购回式证券交易
股票质押式回购业务
质押式报价回购业务
我国沪深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有
以回购期资金的利息收入报价
以百元面值国债到期回购价报价
以日收益率报价
以年收益率报价
参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在办理债券的质押登记
全国银行问同业拆借中心
中央国债登记结算有限责任公司
证券登记结算公司
证券交易所
在我国证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准
沪深两证券交易所推出的质押式国债交易品种不同的有28天回购和273天回购
参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在办理债券的质押登记
全国银行间同业拆借中心
中央国债登记结算有限责任公司
证券登记结算公司
证券交易所
关于封闭式基金的交易费用说法正确的是 Ⅰ.按照沪深交易所公布的收费标准执行 Ⅱ.佣金不得高于成交金额
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统 挂牌公开转让股份进行等活动①股权融资③债务重组②债券融资 ④资产重组
证券金融公司应当每年按照税后利润的提取风险准备金
为加强对证券公司客户资产的保护下列符合证券公司监督管理条例 规定的是
根据证券投资基金法基金管理公司变更持有以上股权的股东 变更公司实际控制人或者变更其他重大事项应当经国务证券监督管理机构批准
独立董事与其他董事任期相同连任时间不得超过年
下列各项中不属于债券存续期间重大事项的是
根据区域性股权市场自律管理与服务规范试行下列关于证券公 司参与区域性股权交易市场的业务范围的说法错误的是
下列说法错误的是
设立证券公司应当具备公司法证券法和证券公司监督管理 条例规定的条件并经批准
证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会 的设置和议事规则作出了具体的规定以下规定错误的有
根据证券公司内部控制指引下列关于建立证券公司业务创新机制 的说法错误的是
下列职权属于股份有限公司董事会的有①召集股东会会议②决 定公司的经营计划和投资方案③制定公司合并分立解散或者变更公 司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定 公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项
对于股份有限公司公司法及公司章程规定对外提供担保等事项必 须经股__会作出决议的应当及时召集股__会会议对相关事项进行表决
根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法下列关于证 券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法错误的是
下列说法错误的是
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的 有①主办券商应当建立做市业务内部报告制度明确业务运作风 险监控业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开 展做市业务可以干预挂牌公司日常经营其业务人员可以在挂牌公司兼 职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制监控做市业务 风险的动态变化提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统 公司要求报告其做市股票库存做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
承销商应当保留推介定价配售等承销过程中的相关资料至少年 并存档备查
关于融资融券的标的证券的下列说法错误的有①标的证券暂停 交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的融资融券的期限不可以 顺延②标的股票交易被实施风险警示的交易所自该股票被实施风险警 示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的 交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被 调整出标的证券范围的在调整实施前未了结的融资融券合同无效
法律主体是法律关系的参与者主要包括
根据证券法下列关于上市公司信息__的说法错误的是
中国证券业协会诚信管理中奖励信息处罚处分信息的效力期限一般 为年
行业文化建设具有重要的意义健康良好的行业文化是①行稳致 远的立身之本②服务实体经济的内在要求③全面深化资本市场改革的 重要保障④防范金融风险的有力抓手
根据证券公司信用风险管理指引下列关于信用风险识别评估和控 制要求的说法正确的是
负责记录跨墙情况向跨墙人员提示跨墙行为规范的部门是
下列关于欺诈发行股票债券罪的犯罪构成的说法错误的是
经营机构发布证券研究报告应当遵循独立客观公平审慎原则 关于独立性原则以下说法错误的是
根据证券公司和证券投资基金管理公司可合规管理办法下列关于证 券公司合规管理要求的说法错误的是
根据证券法向不特定对象发行证券聘请承销团承销的承销团应当 由主承销和参与承销的组成
根据证券期货市场诚信监督管理办法及中国证券业协会诚信管理 办法下列关于诚信管理的说法错误的是
当期货交易出现情况时交易所可以釆取强制减仓措施
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