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为市场经济体系有效配置资源 提供各类投资机会 对金融资产合理定价 防范风险
缺口分析和久期分析是资产风险管理模式的重要分析手段 1988年《巴塞尔资本协议》的出台，标志着国际银行业全面风险管理原则体系基本形成 资产负债风险管理模式重点强调对资产业务和负债业务风险的协调管理，通过匹配资产负债期限结构,经营目标互相代替和资产分散，实现总量平衡和风险控制 20世纪60年代以前，商业银行的风险管理属于资产风险管理模式阶段
按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备 按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
违法违规开展资产管理业务 在资产管理业务中__交易 丧失资产管理业务资格 证券公司因受到法律制裁而导致损失
在资产管理业务中存在__交易的行为 与客户签订的资产管理合同不规范 违规开展资产管理业务 在资产管理业务中存在操纵市场的行为
全球的风险管理体系和全面的风险管理范围 全程的风险管理过程和全新的风险管理方法 资产业务、负债业务风险的协调管理 全员的风险管理文化 动态的风险管理过程
违法违规开展资产管理业务 在资产管理业务中__交易 丧失资产管理业务资格 证券公司因受到法律制裁而导致损失
重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理 应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 应当制定明确、详细的资产管理业务信息__制度，保证委托人的知情权
对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查 客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存 按月编制客户资产管理业务报告 确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查
在资产管理业务中存在__交易的行为 与客户签订的资产管理合同不规范 违规开展资产管理业务 在资产管理业务中存在操纵市场的行为
证券公司在资产管理业务中管理不善 证券公司高级管理人员营私舞弊 与客户签订资产管理合同不规范,约定不明 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
通过匹配资产负债期限结构,经营目标互相代替和资产分散 重视对资产业务的风险管理 加大商业银行经营的风险 重点强调对资产业务,负债业务风险的协调管理 金融衍生产品的广泛应用
湘公网安备 43130202000226号