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控制运作风险 确定运作原则 建立运作流程 专人负责清算
自营业务账户、席位情况 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 自营风险监控报告 其他需要报告的事项
建立运作流程 确定运作原则 多人负责清算 把握运作风险
自营业务决策管 自营业务运作管理 自营业务的内部监督与检查 自营投资时间管理
投资时机的把握 投资品种的选择 投资规模的控制 自营库存变动的控制
建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制 由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 严禁从自营账户中提取现金
控制运作风险 确定运作原则 控制运作成本 专人负责清算
自营业务席位情况 自营业务交易量 自营风险监控报告 涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策
自营业务账户、席位情况 自营业务交易量 自营风险监控报告 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
投资品种的选择 投资规模的控制 投资时机的选择 自营库存变动的控制
自营业务账户、席位情况 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 自营风险监控报告 其他需要报告的事项
建立运作流程 确定运作原则 多人负责清算 控制运作风险
自营业务账户、席位情况 自营业务持股明细 自营风险监控报告 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制 由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 禁止从自营账户中提取现金
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度
自营业务账户情况 涉及自营业务规模等方面的重大决策 自营风险监控报告 自营业务席位情况
应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险 应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则 建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
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