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在证券回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量,否则将按透支的规定予以处罚。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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在证券回购交易过程中以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应回购
等于
大于
小于
不等于
在证券回购交易过程中以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保 存存放的标准券的数量应
开展证券回购业务的条件有
用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券
用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券
以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券
以资融券方必须有足够的资金满足回购交收
关于证券交易所债券质押式回购交易的程序下列说法中错误的是
债券回购到期日,质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易
债券回购交易的融资方,应在回购期内保持质押券对应标准券足额
回购到期交易的融资方,无需再行申报,由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
债券回购到期日,融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户
在回购交易过程中以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大
在债券质押式回购交易过程中的以券融资方在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账
在证券交易所债券质押式回购交易过程中以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次
根据规范证券回购业务的有关规定我国回购交易的条件主要涉及
证券回购的券种
证券回购的交易时间
以券融资方在回购期间存放的标准券数量
以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
严格地说在证券回购交易过程中以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的
等于
小于
大于
约等于
在证券交易所债券质押式回购交易过程中以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当
在回购交易中如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券
保证金不足
透支
卖空国债
信用交易
在证券回购交易过程中以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应大
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托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户名称为
证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册有关的合同协议交易记录等文件资料自资产管理合同终止之日起保存期不得少于年
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券按证券面值计算不得超过该的10%
投资者参与股份转让应当委托证券公司营业部办理委托方式可采用
证券发行采取市值配售发行方式的客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的计算
按照深圳证券交易所的规定每个交易日有个时间段为集合竞价时间
证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有
中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括
中国证监会自收到申报材料后对申报材料的进行审查并书面通知证券公司是否受理其申请
以下不属于证券自营买卖对象的是
新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是
根据委托指令分为买进委托和卖出委托
关于清算与交收说法错误的是
国债买断式回购交易到期时属于违约
证券公司办理集合资产管理业务只能是形式资产
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券按证券面值计算不得超过该证券发行总量的
投资者办理委托买入证券时必须将委托买入所需款项金额存人其
全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的
目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的
参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在开立债券托管账户
不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是
管理风险的防范措施包括
日价格振幅的计算公式为
目前证券登记结算公司把结算备付金的利息向结算参与人结息一次
上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的
公开原则的核心要求是
下列说法正确的是
在集合资产管理计划说明书中集合计划有关当事人介绍包括
深圳证券交易所的B股投资者须开设
深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制涨跌幅比例为自上市首日起执行
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