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自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账具体记录每日交易状况 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营状况统计表 明确自营部门在日常经营中经营规模的把握，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的把握
建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 自营业务和投资管理业务可以一起操作 重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 自营部门应建立交易操作记录制度 自营部门定期与财会部门对账 建立定期报告制度 公司有关业务监管
通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险 明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则 建立严密的自营业务操作流程 自营业务的清算，统计由专门人员执行
自营业务管理制度 投资决策机制 操作流程 风险监控体系
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 自营部门应建立交易操作记录制度 自营部门定期与财会部门对账 建立定期报告制度
自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开 自营部门应建立交易操作记录制度 自营部门定期与财会部门对账 建立定期报告制度
董事会是自营业务的最高决策机构 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 自营业务部门是自营业务的执行机构 研发部门是自营业务的操作机构
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
建立运作流程 确定运作原则 多人负责清算 控制运作风险
自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 自营部门应建立交易操作记录制度 自营部门定期与财会部门对账 建立定期报告制度 公司有关业务监管
应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险 应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则 建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
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