首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
查看本题答案
包含此试题的试卷
证券从业《单项选择》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
在证券自营业务中不得Ⅰ.将自营业务与资产管理业务经纪业务混合操作Ⅱ.以 他人名义开立自营账户Ⅲ.使用
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
根据证券法的相关规定有下列行为的将受处罚证券公司对其证券经纪业务证券承销业务证券自营业务证券资产管理
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
属于证券经营机构的禁止行为
非__人员通过不正当手段获得__信息,并根据其买卖证券的行为
以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
证券经营机构从事证券自营业务不得有行为Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以 自营账户为他人买卖证券
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
在证券自营业务中证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
在证券自营业务中证券经营机构欺诈客户的行为主要是
将自营业务与经纪业务混合操作
假借他人名义或以个人名义进行自营业务
频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
以散布谣言等手段影响证券交易
根据相关规定证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
没收非法所得
由司法部门解决
撤销相关业务许可
警告并处以非法所得加倍罚款
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作其可能受到的最严厉的处罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严峻的惩罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是
警告
罚款
没收非法所得
暂停自营业务
下列不属于证券自营业务禁止性行为的是
违反规定委托他人代为买卖证券;
将自营业务与经纪业务混合操作;
将自营账户借给他人使用;
通过专用自营席位进行证券交易;
热门试题
更多
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户取款及交易等业务差错主要从下列方面着手
目前证券公司风险检查主要体现为
在证券交易的过程中连续竞价期间即时行情包括
下列关于ETF的说法中错误的是
证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件包括
目前上海证券交易所的佣金规定有
证券营业部的业务差错一般分为以下种类
根据要求严格控制业务集中度的有关规定范围有
根据交易对象的品种的划分证券交易主要分为
应当公正的对待证券交易的参与各方以及公正的处理证券交易事务时证券交易__平原则要求
根据深圳证券交易所的相关规定以下属于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种的有天
证券经纪商是证券市场的中坚力量其作用主要表现在
以下是证券公司自营业务面临的主要风险的是
在集合资产管理计划中下列不需要客户承担义务的有
根据证券交易所运行和管理的相关规则以下属于证券交易所的职能的是
根据我国证券交易所的相关规定合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括
在证券交易的证券经纪业务中证券经纪商是
中国证监会聘请的从事证券业务资格和对证券公司从事证券自营业务情况进行核查的机构有
根据证券交易所的相关规定权证交易中禁止的事项包括
根据证券交易风险的定义我们可以将证券交易风险分为
根据相关的规定证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有
根据相关的要求在证券公司自营业务中证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点建立完备的
在证券交易的业务中主要包含的要素有
以下所列的事项中属于__信息的有
根据规定对于制造虚假信息资料和交易信息的债券回购业务参与者中国人民银行可以采取的措施是
根据规定证券公司办理集合资产管理业务可以设立
根据证券公司风险的分类以下属于法律风险的是
证券是用来证明证券发行人有权取得发行的证券的相应权益的凭证
证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育强化自营业务人员的
采用限价委托方式要求经济上必须帮助投资者
热门题库
更多
兴业银行零售业务岗位考试
证券从业
注册税务师
税务稽查员考试
税务筹划员考试
税收管理员考试
营改增知识考试
治税和纳税服务考试
地税系统考试
数字人事纳税服务考试
期货从业
基金从业
信贷从业
个股期权
特许金融分析CFA考试
助理理财规划师(三级)