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证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为 证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务
欺诈客户 假借他人名义或以个人名义进行自营业务 将自营账户借给他人使用 将自营业务与代理业务混合操作 委托其他证券公司代为买卖证券
只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务 证券公司只能使用自有资金从事自营业务 证券公司自营业务只能买卖上市证券 证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以取得盈利的经营行为
禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户 证券经营机构有欺诈客户行为的,限制证券业务 因欺诈客户行为给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任 证券登记机构存在欺诈客户行为的,应吊销其营业执照
证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为 证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务
证券经营机构在近半年内没有严峻违法违规行为 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐治理 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 在近1年内未受到依据有关规定取消证券自营业务资格的惩罚
欺诈客户 假借他人名义或以个人名义进展自营业务 将自营账户借给他人使用 将自营业务与代理业务混合操作 托付其他证券公司代为买卖证券
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营,分账管理 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚