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要求会员的自营买卖必需使用特地的股票账户和资金账户 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按月编制库存证券报表 对自营业务规定具体的风险把握措施，报中国证监会备案 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务状况进展稽核
要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按月编制库存证券报表 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据
中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律,行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
会计师事务所 审计事务所 律师事务所 证券咨询公司
中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本 由机构批设机关核准的公司章程 证券自营业务内部治理制度状况说明 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
湘公网安备 43130202000226号