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证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。
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证券从业《单项选择》真题及答案
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在证券自营业务中不得Ⅰ.将自营业务与资产管理业务经纪业务混合操作Ⅱ.以 他人名义开立自营账户Ⅲ.使用
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据相关规定证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
证券公司将客户资产管理业务与自营业务经纪业务混合操作而受到处罚该风险属于管理风险
证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
以下行为属于自营违规行为要受到处罚
无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务
购买与本证券公司有业务关系的发行人发行的证券
将自营业务与经纪业务混合操作
以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
证券经营机构从事证券自营业务不得有行为Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以 自营账户为他人买卖证券
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
在证券自营业务中证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
证券公司下列自营业务风险中属于自营业务市场风险的是
证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失
证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失
证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误而导致的自营损失
在证券自营业务中证券经营机构欺诈客户的行为主要是
将自营业务与经纪业务混合操作
假借他人名义或以个人名义进行自营业务
频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
以散布谣言等手段影响证券交易
根据相关规定证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
没收非法所得
由司法部门解决
撤销相关业务许可
警告并处以非法所得加倍罚款
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作其可能受到的最严厉的处罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严峻的惩罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是
警告
罚款
没收非法所得
暂停自营业务
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