你可能感兴趣的试题
为商业银行的客户评价及风险提供了参考标准 银行上市发行股票，其股票和债券的价格会影响商业银行的经营管理，尤其是可能导致银行经营管理者的短期行为 能够在很多方面直接促进商业银行的业务发展和经营管理 货币市场和资本市场能为商业银行提供大量的风险管理工具，在市场上通过正常的交易来转移风险
能够在很多方面直接促进商业银行的业务发展和经营管理 银行上市发行股票，其股票和债券的价格会影响商业银行的经营管理，尤其是可能导致银行经营管理者的短期行为 为商业银行的客户评价及风险管理提供了参考标准 货币市场的资本市场能为商业银行提供大量的风险管理工具，在市场上通过正常的交易来转移风险
能够在很多方面直接促进商业银行的业务发展和经营管理 银行上市发行股票，其脱票和债券的价格会影响商业银行的经营管理，尤其是可能导致银行经营管理者的短期行为 为商业银行的客户评价及风险提供了参考标准 货币市场和资本市场能为商业银行提供大量的风险管理工具，在市场上通过正常的交易来转移风险
设立新机构 开办新业务 法人授信 提供新产品和服务
暂停审批机构设立 暂停审批机构升格 暂停审批新业务开办 处以1000万元以上罚款
内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道 内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求 内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正 内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查
制度先行于业务 内控优先 发展是根本，管理是保障 合规人人有责
“内控优先” “外控优先” “全面发展” “稳健发展”
商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 董事会对于银行的风险管理负有最终责任 商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
暂停核准高级管理人员任职资格 暂停审批机构设立 暂停审批机构升格 暂停审批开办新业务
湘公网安备 43130202000226号