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采取回扣的方式销售理财产品 向客户出售保本型理财产品 将存款单独作为理财产品销售 销售人员代替客户签署文件 通过买卖理财产品调节监管指标，进行监督套利
《商业银行理财产品销售管理办法》的颁布实施在理财产品销售规范化方面得到了较大提高 《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》要求商业银行做到每个产品单独管理、建账和核算 部分商业银行通过成立专门的资产管理部门来实现理财产品管理的规范化要求 受全球性金融危机影响，理财产品零/负收益和展期事件不断暴露，法律法规密集出台
向超过半年未进行风险承受能力评估的客户销售理财产品 采用网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估 在客户不愿意的情况下进行宣传销售 销售无市场分析预测的理财产品 将存款单独作为理财产品销售
内部管理-账务-抹账/撤销-公共 中间业务-理财产品-差错抹账 内部管理-理财产品-交易撤销 中间业务-理财产品-交易撤销
通过“[243102]理财产品要素功能操作“交易 通过“[243106]理财产品销售额度分配“交易 通过“[243107]理财产品销售额度查询及调配“交易 通过“[243101]理财产品信息录入“交易
内部管理-账务-抹账/撤销-公共 中间业务-理财产品-差错抹账 内部管理-理财产品-交易撤销 中间业务-理财产品-交易撤销
应当确保每只理财产品与所投资资产相对应 做到每只理财产品单独管理、单独建账和单独核算 应当确保理财业务与其他业务相分离 不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务
销售无风险管控预案、无风险评级的理财产品 无条件向客户承诺高于同期存款利率的保证收益率 将存款单独作为理财产品销售 销售人员代替客户签署文件
银行将一般储蓄存款单独当作理财产品销售 理财师小李向客户保证可以无条件给客户提供高于同期存款利率的保证收益理财产品 理财师小王在向客户介绍某投资产品过程中，着重讲述了产品的收益性，对产品潜在的风险进行了弱化 银行根据理财产品的风险状况，设置了销售期限和销售起点金额
销售市场预测的理财产品 将理财产品作为存款销售 销售不能独立测算的理财产品 将存款单独作为理财产品销售
将存款单独作为理财产品销售 将理财产品作为存款进行宣传销售 将理财产品与其他产品进行捆绑销售 采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品 通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
湘公网安备 43130202000226号