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基金投资交易过程中存在合规性风险 基金投资交易中存在投资组合风险 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
基金经理制定总体的投资规划 基金经理向交易部下达指令 基金经理提供具体的投资方案 交易部向基金经理反馈交易执行情况
形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制 执行交易指令、形成投资策略、构建投资组合、风险控制、绩效评估与组合调整 形成投资策略、绩效评估与组合调整、构建投资组合、执行交易指令、风险控制 形成投资策略、构建投资组合、风险控制、执行交易指令、绩效评估与组合调整
对投资组合遵规守信情况的监管 对基金管理公司内部投资环节内控制度健全情况的监管 对基金管理公司内部投资环节内控制度执行情况的监管 对基金管理公司交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管
形成投资策略 执行交易指令 构建投资组合 绩效评估与组合调整
按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资 投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行 基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现 基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段，目的在于尽量用同一基金的交易账号，造成既买又卖的反向报单委托行为
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、II、III I、II I、II、III、Ⅳ II、III、Ⅳ
交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同 交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈 基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担 交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现
交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令 基金经理可以直接向交易所下达交易指令 交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令 基金公司投资交易流程包括风险控制环节
形成投资策略 构建投资组合 绩效评估与组合调整 执行交易指令
基金经理与交易员的办公分离 基金经理下达指令，交易员接受指令进行交易 交易员只执行经风险控制部门审核过的基金经理的投资指令 基金经理间的投资指令须相互独立
基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担 交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈 交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现 交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
基金经理可以直接向交易员下达交易指令 基金公司投资交易流程包括风险控制环节 交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令 交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
湘公网安备 43130202000226号