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2006年4月25 2007年4月25 2008年4月25
中国证监会 中国证券投资基金业协会或基金公司 中国证券投资基金业协会或销售机构 基金公司或基金销售机构
中国证券业协会 中国期货业协会 中国证券投资基金业协会 中国证监会
深圳证券交易所 中国证券业协会 上海证券交易所 中国证监会
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
中国证券业协会 中国期货业协会 中国证券投资基金业协会 中国证监会
中国证券投资基金业协会或基金公司 基金公司或销售机构 中国证监会 中国证券投资基金业协会或销售机构
证券交易所 中国证券投资基金业协会 中国证券业协会 中国证监会
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
中国证券登记结算公司 期货公司 期货交易所 中国期货业协会
中国证券业协会 2008 年 4 月 25 日 中国证券业协会 2007 年 10 月 12 日 中国证监会2008 年 4 月 25 日 中国证监会2007 年 10 月 12 日
证监会 证券业协会 证券投资基金业协会 银行业协会
期货公司 期货交易所 中国证券登记结算公司 中国期货业协会
证券交易所 中国证券投资基金业协会 中国证券业协会 中国证监会
《证券市场基础知识》 《证券投资基金》 《证券发行与承销》 《证券投资基金销售基础知识》
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