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监管部门通过对商业银行内部风险管理目标、程序的监督检查，督促商业银行建立涵盖各类风险的内部管理体系 内部控制是商业银行有效防范风险的最后一道防线 建立风险计量模型是实现对风险模拟、定量分析的前提和基础 管理信息系统的形式和内容应当与商业银行营运、组织结构、业务政策、操作系统和管理报告制度相吻合
内部环境 风险评估 控制活动 信息与沟通 内部监督
负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 负责执行董事会决策 负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施 负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营， 明确设定可接受的风险程度； 制定内部操纵政策， 对内部操纵体系的充分性与有效性进行监测和评估； 负责建立识别、计量、监测并操纵风险的程序和措施； 负责建立和完善内部组织机构， 保证内部操纵的各项职责得到有效履行。
外部控制措施 内部环境 风险评估 信息与沟通 内部监督
监管部门通过对商业银行内部风险管理目标、程序的监督检查，督促商业银行建立全面涵盖各类风险的内部管理体系 内部控制是商业银行有效防范风险的最后一道防线 建立风险计量模型是实现对风险模拟、定量分析的前提和基础 管理信息系统的形式和内容应当与商业银行营运、组织结构、业务政策、操作系统和管理报告制度相吻合
银行内部管理体制不健全 银行内部岗位设置不合理，责权不明确 银行业务人员不按操作流程要求或规章制度办理业务 银行业务系统风险 银行内部档案管理不规范
负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行 负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营 负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施 负责内部控制体系的组织落实和检查评估
负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行 负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营 负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施 负责内部控制体系的组织落实和检查评估
建立科学的部门分离,岗位分离的基金投资管理的组织机构 建立完善的基金投资管理制度,内部风险控制制度 采取投资风险管理技术和控制程序 实行内部监察稽核控制
对银行有效管理合规风险的情况进行评估 负责银行合规风险的有效管理 负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守 负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门
负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系 负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况 负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险 负责审批组织机构 负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
监事会负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作规程 高级管理层是商业银行的最高风险管理/决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任 风险管理部门主要负责组织、协调、推进风险管理政策在全行内的有效实施 董事会从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作
湘公网安备 43130202000226号