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《证券法》和《证券公司监督管理条例》； 《证券公司融资融券业务管理办法》； 《转融通业务监督管理试行办法》； 《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》；
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
责令限期整改 监管谈话 出具警示函 责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定保存有关材料 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
责令限期整改 监管谈话 出具警示函 予以训诫，并处以1万元罚款
向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 代客户接收、保管或者修改交易密码 为客户从事期货交易提供融资或者担保 向客户充分揭示期货交易风险
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ
责令限期整改 监管谈话 出具警示函 予以训诫，并处以1万元罚款
可经营一定区域内的承销与保荐业务 可以经营证券自营业务，其他分公司不能在经营证券自营业务，但总公司可以经营 不能将主要办事机构设在分公司 分公司的业务活动、负责人、风险控制、稽核审计和合规管理等应当接受分公司所在地证监局的监管。
湘公网安备 43130202000226号