你可能感兴趣的试题
商业银行 证券交易所 证券公司 中国结算公司上海分公司、深圳分公司
证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权 证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部 禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
在性质上属于企业法人 其法律责任由自身承担 设立分公司,应当经中国证监会批准 证券营业部属于证券公司分公司
《证券公司监督管理条例》 《关于加强上市证券公司监管的规定》 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 《证券公司融资融券业务内部控制指引》
证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户,由中国结算公司直接受理 特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续 自然人及一般机构开立证券账户,可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理 上海证券账户当日开立,当日即可用于交易;深圳证券账户当日开立,次一交易日生效
证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权 经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 证券公司章程中的重要条款包括证券公司股__会召集程序的条款 证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准
证券公司可以从事证券经纪业务 证券公司不得从事证券资产管理 证券公司只能从事证券自营业务 证券公司不能从事证券承销与保荐业务
在性质上属于企业法人 其法律责任由自身承当 设立分公司,应当经中国证监会批准 证券营业部属于证券公司分公司
证券公司可以设立全资子公司 证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 其他投资者为境外股东的,应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件 无论是境内股东还是境外股东,与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可
证券公司不得侵犯客户的财产权 证券公司不得侵犯客户的选择权 证券公司不得侵犯客户的荣誉权 证券公司不得侵犯客户的知情权
证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准 经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 证券公司股东的非货币财产出资总额可以超过其注册资本的30% 证券公司章程中的重要条款不包括规定证券公司名称、住所的条款
在性质上属于企业法人 其法律责任由自身承担 设立分公司,应当经中国证监会批准 证券营业部属于证券公司分公司