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买卖其他基金份额 向基金管理人、基金托管人出资 承销证券 购买公司债券
预测基金的证券投资业绩 登载单位或者个人的推荐性文字 诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金 夸大或者片面宣传基金
降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本 体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念 有利于非公开募集基金的灵活操作 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
基金之间相互投资 基金托管人、商业银行从事基金投资 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 从事证券交易
公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案 基金募集期限自基金份额发售之日起计算 公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
不得挪用基金财产 不得向基金份额持有人承诺收益 不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 不得公平的对待其管理的不同基金财产
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 利用基金财产为基金份额持有人谋取利益 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 不公平地对待其管理的不同基金财产
《公司法》 《私募投资基金募集行为管理办法》 《私募投资基金监督管理暂行办法》 《证券投资基金法》
基金之间相互投资 基金托管人、商业银行从事基金投资 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 从事证券交易
许可性行为；推介渠道 许可性行为；募集方式 禁止性行为；推介渠道 禁止性行为；募集方式
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册 未经注册，不得公开或者变相公开募集基金 向特定对象募集资金累计超过100人 应当由基金管理人管理，基金托管人托管
公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。 公开募集基金的基金管理人的股东、 董事、 监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则 公开募集基金的基金管理人的股东、 实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的， 证券投资基金业协会应当责令其限期改正， 并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权 公开募集基金的基金管理人的股东、 实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务， 不得虚假出资或者抽逃出资
基金之间相互投资 基金托管人、商业银行从事基金投资 基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 从事证券交易
非公开募集基金，也称为私募基金 与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。 我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则 在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
公开__基金信息的主要原则 __文件类别 禁止性行为 强制性行为
《私募投资基金推介行为管理办法》 《私募投资基金募集行为管理办法》 《私葛投资基金销售行为管理办法》 《私募投资基金管理行为管理办法》
《证券投资基金法》 《私募投资基金合同指引》 《私募投资基金募集行为管理办法》 《私募投资基金监督管理暂行办法》
湘公网安备 43130202000226号