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全行各系统各自的风险管理体系 全行统一的风险管理体系 单独设立的风险管理体系 银行业协会规定的中国银行业统一的风险管理体系
商业银行开展个人理财业务，涉及金融衍生品交易和外汇管理规定的，应按照有关规定获得相应的经营资格 商业银行应当制订个人理财业务应急计划，并纳入商业银行整体业务应急计划体系之中，保证个人理财服务的连续性、有效性 商业银行应将个人理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中，实行前、中、后台分离，加强日常风险指标监测和内控管理 商业银行开展个人理财业务，应进行严格的合规性审查，准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系，明确可能涉及的法律和政策问题，研究制定相应的解决办法，切实防范法律风险 商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性
充分认识自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的理财业务特点 详细制定具体而有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程 建立健全理财业务风险管理体系 将理财业务风险纳入全面风险管理体系中
内控管理体系 风险管理体系 制度管理体系 业务管理体系
在个人理财业务活动中，商业银行要实行全面、全程的风险管理 商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求 商业银行应该建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系中 为了加强管理，商业银行要根据自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点，制订具体的和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程 商业银行在开展个人理财业务时，应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定
在个人理财业务活动中，商业银行应当实行全面、全程的风险管理 商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求 商业银行应该建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系中 商业银行接收客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权 商业银行应当将银行资产与客户资产合并管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权
商业银行总行统一负责本行理财产品投资运作等事项的审批与管理 商业银行应将理财业务风险纳入全行风险管理体系管理 商业银行应审慎尽责地管理投资组合，建立投资资产的全程跟踪评估机制 商业银行代销代理其他机构发行的产品投资于非标准化债权资产或股权性资产的，由代理行管理层审核批准
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