你可能感兴趣的试题
经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 公司及其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定 最近12个月净资产均在6亿元以上
经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 公司治理健全，内部控制有效 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
《证券公司监督管理条例》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 《融资融券交易风险揭示书》 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷 经营证券经纪业务已满3年 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 经营证券经纪业务已满2年
经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 最近6个月净资本在20亿元以上 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
湘公网安备 43130202000226号