自营业务的内部监督与检查的内容有-X题卡

自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

自营业务决策制度自营操作原则自营的内部决策自营的内部检查自营的财务制度

明确各部门的职责权限要求外单位对本单位进行监督对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查对内部控制建立与实施情况进行自我评价

投资决策执行情况自营资产质量自营盈亏情况自营业务账户、席位情况

自营业务决策制度自营内部监督与检查制度自营操作指令的权限及下达程序自营操作指令的请示报告程序

投资决策执行情况自营资产质量自营盈亏情况自营业务账户,席位情况

明确每年各部门、层级监督检查的目的、内容明确每年各部门、层级监督检查的频率、时间制定具体监督检查的实施方案要求对检查结果出具报告

自营业务的规模控制自营业务的比例控制自营业务的内部控制自营业务的外部控制

自营业务决策管自营业务运作管理自营业务的内部监督与检查自营投资时间管理

自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开自营部门应建立交易操作记录制度自营部门定期与财会部门对账建立定期报告制度公司有关业务监管

要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格要求会员按季编制库存证券报表对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制建立完备的业绩考核和激励制度

单位应当建立健全内部监督制度单位应当明确各相关部门或岗位在内部监督中的职责权限单位只需要外部监督，不需要内部监督检查单位应当对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价

自营业务决策制度自营内部监督与检查制度自营操作指令的权限及下达程序自营操作指令的请示报告程序

证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料自营业务情况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一

自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开自营部门应建立交易操作记录制度自营部门定期与财会部门对账建立定期报告制度

自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开自营部门应建立交易操作记录制度自营部门定期与财会部门对账建立定期报告制度

要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格要求会员按季编制库存证券报表对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案

自营业务的内部监督与检查的内容有（）。