证券营业部交易系统常见故障的应急处理有-X题卡

应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容应建立交易数据安全备份制度应建立健全经纪业务的实时监控系统应在营业部采用统一的柜面交易系统

自助委托中断银证转账系统故障不能及时开立股票账户客户股票、资金数据丢失

组织准备信息资料准备数据备份物质准备

证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统 10%以上的证券中断交易

自助委托中断可启用柜台委托远程终端中断可改用电话自动委托电话自动委托中断可改用电话报单委托客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ

应建立交易数据安全备份制度应建立健全经纪业务的实时监控系统应在营业部采用统一的柜台交易系统应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统 10%以上的证券中断交易证券交易所交易,通信系统出现10分钟以上中断 10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报,接收实时行情或成交回报

营业场所管理业务操作规程及客户管理与服务资金管理业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案财务管理及会计核算制度

在营业部采用统一的柜面交易系统加强对柜面交易系统的风险评估采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度开启系统的审计留痕功能

10% 20% 30% 40%

自助托付中断可启用柜台托付远程终端中断可改用自动托付自动托付中断可改用报单托付客户数据丧失可用柜台单机查阅备份数据银证转帐系统故障，应说服客户待故障排解后再办理

证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统

交易系统财务系统清算系统信息数据系统

证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统 10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 10%以上的证券中断交易

建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度建立健全证券营业部管理制度统一交易系统，加强信息系统安全管理

证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（）。