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研究部整合公司内外研究力量进行调查研究，向投资委员会提供研究资料 投资委员会根据研究部的资料制定投资原则和投资方向，投资部的基金经理依此原则设置投资方案，并提交投资委员会审核 基金经理将根据投资委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令 交易部将投资执行情况报告基金经理和清算人员，随后基金经理和清算人员将投资总结报告反馈投资委员会
通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于3人 交易人员至少2人 风险管理人员至少2人 交易人员和风险管理人员相互不得兼任 交易人员和风险管理人员不得有不良从业记录
证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一 前台业务运作与后台管理支持应当分离 证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制
基金公司合规部总监担任公司监事 基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书 基金公司督察长分管基金交易业务 基金公司合规部员工兼任职工工会__
经营状况良好，主要风险监管指标符合要求 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统 衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录 具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；有符合要求的交易场所和设备
证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 合规管理人员不得兼任其他任何职务 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
风险计量人员 风险监测人员 风险控制人员 交易人员
前台交易人员 后台人员 市场风险管理人员 中台监控人员
2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名 相关风险管理人员至少1名 风险模型研究人员或风险分析人员至少1名 以上人员均需专岗人员，且无不良记录 相互之间可兼任
资金清算系统发给公司业务系统借记和贷 资金清算系统发给公司业务系统同城方式的记交易，由公司业务系统生成对账文件，发给收款交易，由公司业务系统生成对账文件，发给资金清算系统进行对账资金清算系统进行对账 公司业务系统发给资金清算系统同城方式 内部账户收款（同城方式）对账不一致交的付款交易，由资金清算系统生成对账文件，易在公司业务系统展现发给公司业务系统进行对账
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司管理人员的素质和能力分析 公司管理风格及经营理念分析 公司业 务人员素质和创新能力分析 公司管理人员的管理知识水平分析 公司业务人员的业务能力分析
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